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证监会行政处罚委员会的处罚种类有哪些
1、法律主观:行政监管措施不是行政处罚。行政处罚包括警告、通报批评;罚款、没收违法所得、没收非法财物;限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件等。
2、(一)警告;(二)罚款;(三)没收违法所得、没收非法财物;(四)责令停产停业;(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;(六)行政拘留;(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。
![证监会行政处罚程序(证监会对个人行政处罚)-图1 证监会行政处罚程序(证监会对个人行政处罚)-图1](https://www.nezede.com/zb_users/upload/2023/10/20231006145717169657543771937.jpeg)
3、行政处罚中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
4、法律分析:中国证监会行政处罚权主要有:责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。
证券期货违法行为行政处罚办法
1、法律依据:《证券期货违法行为行政处罚办法》一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索,符合相关条件的,应当立案。
2、法律分析:责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
![证监会行政处罚程序(证监会对个人行政处罚)-图2 证监会行政处罚程序(证监会对个人行政处罚)-图2](https://www.nezede.com/zb_users/upload/2023/10/20231006145717169657543783385.png)
3、(1)警告,即证券监管机构对违法违规的羊位和个人给予的警示和告戒。警告不涉及被处罚人的实体权利,只是对被处罚人精神上的一种惩戒。警告可以独立行使,也可以和其他罚则合并运用。
证监会行政处罚决定
法律主观:证监会的行政处罚时效为二年。根据《行政处罚法》的相关规定,当事人的违法行为在二年内未被发现的即不再对其进行行政处罚,但法律有特殊规定的除外。
中国证监会行政处罚主要有:责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
法律主观:行政处罚决定书的内容: 当事人的姓名或者名称、地址; 事实和证据; 处罚种类和依据; 处罚方式和期限; 作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。
![证监会行政处罚程序(证监会对个人行政处罚)-图3 证监会行政处罚程序(证监会对个人行政处罚)-图3](https://www.nezede.com/zb_users/upload/2023/10/20231006145717169657543771435.jpeg)
《 行政处罚法 》第八条规定了以下行政处罚措施: 警告 ,罚款, 没收违法所得 、没收非法财物,责令停产停业,暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照, 行政拘留 。
种类 从处罚种类上看,财政部的处罚种类较简单,仅行政处罚决定一种,而中国证监会的处罚种类较多,有行政处罚决定,也有责令整改通知或公开通报批评。
处罚决定书也就是4号。法律客观:《中华人民共和国行政处罚法》第三十六条 违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。
证监会行政处罚监管措施有哪些
中国证监会行政处罚主要有:责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
法律主观:行政监管措施不是行政处罚。行政处罚包括警告、通报批评;罚款、没收违法所得、没收非法财物;限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件等。
法律主观:证监会所做的行政强制措施包括限制公民人身自由、查封场所、设施或者财物、扣押财物、冻结存款、汇款、其他行政强制措施。
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